涉案企业合规考察策略:第三方组织的视角与实践
在古代,人们常言人生四大喜,而于现代商业社会,企业在面临法律风险时,能通过合规改革重获新生,亦可视为一喜。广州市某涉案企业S便是这样一个例子,它在合规试点中成功转型,最终获得了检察院的不起诉决定。我有幸作为合规助理,参与了这一过程的第三方监督评估工作。
企业合规改革为涉案企业打开了一扇由劫向生的大门。检察院可对符合一定条件的涉案企业适用“合规不起诉”制度,而第三方监督评估组织则负责对企业合规整改过程的监督、评估、考核等工作。这一过程中,我们既要确保企业合规整改的有效性,又要为检察院的最终审查提供重要参考。
在合规考察中,信息尽检是首要任务。我们需要全面了解合规监管的各方面信息,包括基础性、个案化、理论向和实务侧的信息。这要求我们深入研究官方发布的改革文件,结合具体个案形成差异化的监管认识,并借鉴理论研究和实务经验。
共识搭建也是关键一环。我们需要与检察院和涉案企业就合规考察的整体安排和工作节点达成共识,同时明确合规考察目标即企业合规整改的有效性标准。为此,我们采用了指标量化的方法,将合规整改的有效性标准具体为191项评估指标。
在考察方法论上,我们遵循了规定的基本流程,并采用了问卷考核、穿行测试和量化评分等科学、合理的监督评估方法。这些方法有助于我们全面了解企业的合规整改情况,并作出客观、全面的评估。
合规考察书面报告的撰写是合规考察工作的重要成果之一。我们在报告中客观陈述了涉案企业的合规整改情况,并审慎评估了企业合规整改的有效性。同时,我们注重报告的简练性,以减轻检察院的理解负担。
最后,在合规听证与验收环节,我们全面总结合规考察情况和评估企业合规有效性,并通过PPT等电子形式进行汇报。我们的目标是确保合规考察工作的透明度和公正性,为企业合规结果的确定提供有力支持。
回顾整个合规考察过程,我们深感刑事司法的严肃性和命运性。然而,在检察官的高度重视、涉案企业的严肃合规和第三方组织的勤勉履职下,我们成功地为涉案企业S赢得了不起诉决定。这一结果不仅是对企业合规整改工作的肯定,也是对刑事司法善始善终、善作善成的期望。
作者:兰迪广州刑事团队