上海兰迪（广州）律师事务所主任团队年度成绩单——不谈品牌，酒香不怕巷子深；不谈创收，创收都是浮云；不谈荣誉，荣誉都是傲娇。

      我们只谈专业。

      办好每一个案件，努力做最好的辩护，这不仅是我们的价值观，也是我们的行动。

      上海兰迪（广州）律师事务所主任团队以网络法和刑事辩护为核心业务，兼顾互联网业界的疑难复杂商事纠纷，2021年我们的业务结构中，网络法（包括网络犯罪辩护、互联网企业刑事合规）在业务量和创收上，都占了七成以上。传统刑事辩护和复杂商事案件占约三成。

      作为一体化团队，我们不仅在人员上打通，任何一个案件和项目，都能做到全员投入，互相配合；我们在专业上也相互打通，细到量刑辩护这样的环节，都有专人潜心研究。

      我们懂互联网，所以我们更懂网络犯罪辩护；

      我们懂刑事辩护，所以我们更懂互联网从业者的核心痛点；

      我们懂非诉，所以我们可以无缝对接办好刑事合规项目；

      互联网刑事合规更是我们王炸级的法律服务产品——需要律师团队懂互联网、懂刑辩、又懂合规。恰好我们都略懂。

      不论是泛电商、泛娱乐，还是数据法、流媒体、游戏法、知识产权、人工智能、高科技，还是业态、工具、平台、渠道、打法、代码、产品，都在我们的视野范围内。

      我们还是研究型的团队，懂一个行业，才能办好一个案件；办一个案件就搞懂一个行业，每个案件的背后都有几份甚至几十份研究报告的支撑。每份研究报告都严格按照法律研究的标准撰写。

      作为一体化的“网络法+刑辩”律师团队，我们不是为创收而生；我们只是努力去验证专业的市场价值。

      为了告诉我们的客户，我们一直在努力办好每一个案件，努力做最好的辩护，我们在2021年办理的所有案件中，评选出了以下年度案例，按照兰迪广州主任团队的核心业务，分为刑事辩护、网络法、刑事合规和商事诉讼四大类。本来打算只评选十大案例，后来变成了十五大，再后来就变成了二十大，然后我们就凌乱了，一直埋头办案，没想到我们这么优秀（这句凡尔赛可以删除）……

      最后我们决定忽略数量，想评多少就评多少……

      当然，这些案件也许并不高大上，但每个案件都凝聚了我们的努力，我们对专业的追求，以及我们对当事人的承诺。过去的成绩始终是过去的成绩，上海兰迪（广州）律师事务所主任团队全体成员将努力向更优秀的律师团队学习，努力在虎年继续为客户们提供专业、可靠的法律服务。

      感谢各位客户和各界朋友在牛年对我们的支持和帮助！

      祝大家虎年新春快乐！

一、刑事辩护

1. 蒋某某等十二人涉黑督办案件，全案判决“脱黑”案

2. 某大型直播平台涉嫌开设赌场跨省抓捕案有效辩护案

3. X某某危害珍贵、濒危野生动物不起诉案

4. L某某涉嫌强奸不捕案

5. 某头部互联网企业高管涉嫌职务侵占首起不捕案

6. 某大型国有企业高管涉嫌巨额诈骗二审技术辩护部分改判案

7. 某大型互联网金融平台企业高管涉非吸罪轻辩护案

8. Y某某帮助信息网络犯罪活动罪轻辩护案

9. W某某掩饰、隐瞒犯罪所得罪轻辩护案

10. C某某重大交通肇事缓刑案

二、 网络法民事争议

1. 网络著作权及不正当竞争高额赔偿案

2. 某头部互联网企业游戏开发合同纠纷撤诉案

3. 某知名饮料厂商诉新媒体公司商业诋毁纠纷撤诉案

4. 首例网络“投黄”侵权胜诉案

5. 系列数据合规项目

6. 某跨境电商企业劳动人事合规专项服务

7. 互联网企业系列业务合规法律服务

三、 刑事合规

1. 兰迪广州律师担任多个刑事合规机构职位

2. 某大型直播平台推广公会之刑事合规专项服务

3. 广州市首批刑事合规涉案企业第三方组织考察项目

4. 人工智能企业并购专项刑事合规项目

5. 某游戏科技公司刑事合规与刑事辩护一体化法律服务

四、 重大商事争议解决

1. 康美证券虚假陈述责任纠纷会计师无责案

2. 确认房产转让无效胜诉案

3. 建设工程施工合同纠纷二审改判案

1. J某某等十二人涉黑督办案件，全案判决“脱黑”案

      J某某等12名被告人常年经营客运站、多个车队，被指控涉嫌组织、领导黑社会性质组织罪、强迫交易罪、敲诈勒索罪、寻衅滋事罪、行贿罪等多个罪名，首犯量刑建议20年，查封7000多万财产，并处没收全部个人财产。该案是该市扫黑除恶“收官之战”，检察长挂帅出庭支持公诉。

      叶竹盛律师率团队为首犯J某某辩护，办案一年多来，团队总工作时超1000小时，收集、整理、撰写的文件总数为3395件。其中‍撰写各类文件共计350份；当庭举证300多份，仅举证提纲就近60页，3万多字；对全案开展全面研究，形成调研报告及附属文件422份。当庭发表20多万字质证意见，连续7小时发表辩护意见，最终形成11万字辩护词。

      检察院突袭起诉，面上的审查起诉期仅七天，未通知辩护人阅卷，便起诉到法院。法院原计划7天开完庭，经积极辩护，据理力争，最终共开庭30天。一审判决认定蒋某等人不构成黑社会组织，敲诈勒索罪不成立，且一项重大的强迫交易犯罪事实也不予认定，最终相对于量刑建议，全案各被告人共减轻刑期30多年，减少财产罚没7000多万元等多项有效辩护成果，是该省第一例、国内罕见的在审判阶段全案“脱黑”的案件。

2. 某大型直播平台涉嫌开设赌场跨省抓捕案有效辩护案

      某大型直播平台有各类员工和合作方员工四百多人，属于互联网新业态企业，是打赏经济下萌生的互联网泛娱乐平台型企业，发展迅猛，成立数年，在营收、规模和产品创新方面，就接近头部同类企业。企业正在快速发展过程中，突然被跨省抓捕，企业全部人员均涉案，其中一百二十多人被跨省抓捕到两千多公里外的陌生县级市，被查扣各类资产三千多万多元，涉案金额三亿多元，当地宣传该案为“重特大网络赌博案件”。

      叶竹盛律师和苏丽云律师接受家属委托后，迅速介入，不仅接受委托代理全案辩护，还全面处理企业善后事务；了解案情后，根据辩护需要，本团队组织了五十多名各地辩护律师，其中包括本团队孔云飞律师、黎杰豪律师、李晓怡律师、谢子仟律师等，依次分批接受家属委托，紧急开展辩护工作。在短时间内，全面开展了取证、会见、形成辩护思路、撰写法律意见书等工作；黄金三十七天期间，叶竹盛等主办律师每天平均只睡眠四五个小时，全力投入办案。经过律师团队的努力，办案机关公正严格办理本案，在呈捕前就取保了二十多人，在审查逮捕阶段不批捕四十多人，在移送检察院审查起诉前，包括首犯在内的剩余五十多人也全部取保。

      在一审审判阶段，法院仅部分采纳检察院的指控事实，认定案值降低了两个多亿元，违法所得大幅降低了80%，在同类规模案件首犯一般判处六年有期徒刑的情况下，该案首犯最终仅被判处三年有期徒刑，另有三十余人均被判处缓刑，剩余数十人均获得不起诉的结果。该案犯罪嫌疑人多为各重点大学毕业生，各具才干；本案辩护取得了良好的社会效果，没有因为过度定罪和羁押，导致人才浪费，大部分涉案人员，又迅速走上了新的就业岗位，为社会做出应有贡献。其中部分人员在取保期间开始新的创业，目前新企业已步上正轨，发展前景乐观。

3. X某某危害珍贵、濒危野生动物不起诉案

      2020年6月，X某某出于个人兴趣爱好及饲养宠物为目的，通过微信分别向微信A卖家先后以600元购买小太阳鹦鹉2只、以450元购买小太阳鹦鹉2只，向微信B卖家以210元购买小太阳鹦鹉1只；上述卖家将鹦鹉通过快递寄送到被不起诉人X某某位于本市某某区住处。期间，其中1只鹦鹉因病死亡，1只鹦鹉在开箱时飞走，另2只鹦鹉由X某某赠送给亲戚饲养。本团队指派苏丽云律师和黎杰豪律师接受委托，接受委托后，本团队积极采取调查取证与协助登报道歉等工作，后检察机关对本案当事人作出不予逮捕决定，其后于2021年11月2日对本案当事人作出不起诉决定。

      近几年，与收购、贩卖鹦鹉有关的案件并不少见，且在罪责刑适用方面均备受关注。经过徐昕教授团队的类案辩护努力，司法机关逐步明确了同类案件的司法导向。虽然目前还有一些类案判决结果差异较大，有判数年有期徒刑的，也有判缓刑的，而此次对本案当事人不起诉，无疑凸显出更为鲜明的司法导向。

4. L某某涉嫌强奸案

      L某某因涉嫌强奸被害人H某某被刑事拘留，L某某父母委托本团队时，侦查机关三天后就呈捕。本案迫在眉睫，本团队指派叶竹盛律师和谢子仟律师立刻安排会见。由于强奸案入罪门槛较低，虽然L某某坚称并未强奸黄某某，但从H某某的陈述及其他证据来看，局势十分不利。团队迅速展开讨论，形成辩点体系后兵分三路开展辩护工作：（1）类案法律研究，梳理形成数十页法律研究报告；（2）调查取证，根据L某某提供的线索，连夜赶往异地走访数名了解实情的关键证人，并形成调查笔录；（3）材料梳理，根据辩点制作证据清单。经过上述工作，证据上成功还原了本案“相约同游并自愿发生性关系”的事实，法律上成功找到了大量有利类案，经由团队律师通宵赶稿形成法律意见书后，次日递交检察院，成功说服经办检察官不予逮捕。

      本案的典型意义在于，在事实层面充分发挥了辩护人的调查取证权，在局势被动且时间紧迫的情况下，两天内完成异地走访、法律调研、事实梳理和文书写作等多项工作，彰显团队协作能力。

5. 某头部互联网企业高管涉嫌职务侵占首起不捕案

      本案是某头部互联网公司通过内部反舞弊机制向经侦控告多位企业高管涉嫌职务侵占的刑事案件。被控告的两名高管被刑拘后，共同委托本团队辩护，本团队指派苏丽云律师、叶竹盛律师、孔云飞律师和李晓怡律师代理本案。本团队接受委托后，迅速展开调查取证工作，先后向身处多个城市的证人调查取证，固定了该企业相关财务制度的运行逻辑和交易习惯，并全面了解了相关业务的运营逻辑，在第三十天呈捕时，形成了全面的法律意见书，并依法约见经办检察官，当面提交了调查取证获得的多组证据，并当面发表辩护意见，认为当事人不存在职务侵占的行为，也不存在收受贿赂的动机和行为。最终，检察机关对两位高管均作出不予逮捕的决定，随后公安机关于办案期限内对本案作撤案处理。

      本案据传是该头部互联网企业内部反舞弊机制在经过内部调查、控告、办案机关立案并刑拘后，首起未能成功推进的案件。

6. 某大型国有企业高管涉嫌巨额诈骗二审技术辩护案

      本案为一起涉恶案件的关联案，被告人L某某为某大型国企高管，一审被判处有期徒刑十多年，并判处退赔一亿多元巨额财产。一审判决后，被告人L某某从看守所写信给家属要求委托本团队开展二审辩护。本团队指派叶竹盛律师、谢子仟律师代理本案，并由苏丽云律师、黎杰豪律师全程指导支持。本案涉及面较广，案卷共计一百多卷，涉及多层法律关系，犯罪事实环节众多，涉案人员也不少。

本团队结合各类办案工具，有效化繁为简，将一百多卷的内容浓缩为一张A3纸上的可视化辩护思路图，同时撰写了数十页辩护词、调取了多份证据，在多次申请二审开庭无果的情况下，约见二审法官，以一张图表迅速让二审法官了解全案逻辑和本团队的主要辩护思路，成功动摇了法官的心证。

      遗憾的是，由于本案系关联案，分案处理，本案二审判决结果受另案影响较大。因此虽然二审判决改变了本案一审中据以定罪的关键事实，且仅从二审判决法院认定部分就可得出结论，L某某应当判处无罪，但是二审依然以一种明显违反实体法和程序法的方式，维持了一审定罪量刑的部分，改判退赔一亿多元部分，减轻了L某某的经济压力。二审判决中法院认定部分对一审事实认定的改判，也为未来成功申诉埋下了重大伏笔。

7. 某大型互联网金融平台企业高管涉非吸罪轻辩护案

      珠三角某大型互联网金融平台企业涉非吸，涉案金额高达大几十亿元。本案中排名第二位的高管Z某某委托本团队辩护，本团队指派叶竹盛律师和谢子仟律师代理本案。经过分析涉案企业的业务模式后，本团队通过可视化技术，从多个维度呈现了当事人在企业中的作用与地位较低，同时促成了多位投资人出具谅解书。检察院量刑建议为四年以上有期徒刑，最终法院仅判处Z某某两年有期徒刑。

8. Y某某帮助信息网络犯罪活动与侵犯公民个人信息罪轻辩护案

      Y某某是一个提供APP超级签名服务的平台负责人，办案机关指控因平台在客户上传APP前不进行严格审核，致使大量违规APP上架运行，导致多人通过前述违规APP参与网络赌博或被诈骗。侦查阶段，公安机关以帮助信息网络犯罪活动罪和侵犯公民个人信息罪移送检察院审查起诉，Y某某位列首犯，且违法所得数额较大，公安机关提出从严处罚的建议。本团队指派叶竹盛律师和黎杰豪律师代理本案，经过分析平台的运营模式、上架运行的APP玩法内容与运营情况等证据，发现了关键证据存在重大瑕疵，提出全案证据不足应当认定无罪的辩护意见，与检察院积极磋商，最终促成检察院同意不起诉侵犯公民个人信息罪，仅起诉帮助信息网络犯罪活动罪一罪，并给予一年以下有期徒刑的量刑建议。最终法院采纳量刑建议，达到“实报实销”的辩护效果。

9. W某某掩饰、隐瞒犯罪所得罪轻辩护案

      W某某是一个网络诈骗案的共犯，追诉的罪名是掩饰、隐瞒犯罪所得罪，在十四个被告人中排名第七。起诉前，经过与检察院多次沟通，检察院均不愿取保及给出缓刑量刑建议。本团队指派叶竹盛律师和眭艺律师代理本案，经过分析主犯的犯罪模式和W某某在微信群中的聊天记录等证据，就全案做了罪轻辩护，并提出了主犯犯罪模式中存在的重大疑点。公诉人当庭变更了量刑建议，同意适用缓刑。最终法院虽然未判决适用缓刑，但判决刑期比量刑建议低了80%，排名上也从第七位改到了第十四位，全案判决最轻，于判决当日即刑满释放。

10. C某某重大交通肇事缓刑案

      C某某在一次出游旅途中，驾驶七座商务车搭载六名乘客，因超速引发严重交通事故，造成三死三伤。单从行为后果和类案判决来看，本案的法定刑为三年以上，适用缓刑的空间极小。审查起诉阶段，C某某及其家属委托苏丽云律师和谢子仟律师担任辩护人，经过缜密细致的法律调研，挖掘出“亲属”“好友”“自愿结伴”“无偿搭乘”等特殊量刑因素，以此为切入点将类案梳理成可视化调研报告，并促成被害人谅解。在站稳法律基础后，辩护人以不起诉作为谈判基调，多次从情理的角度与检察官深入沟通，并提供详尽的书面法律意见促成检察官提出有期徒刑两年半并适用缓刑的量刑建议，最终被法院采纳。

1. 网络著作权及不正当竞争高额赔偿案

      两当事人合作开发新型听书产品，有偿提供在线听书服务。同时，两当事人通过微信公众号对外发表相关文章作为主要的宣传资料，文章内包含相关听书产品简介，用户点击文章底部“阅读原文”即可直接跳转至听书产品购买页面。两当事人与被告一建立推广合作关系，由被告一推广两当事人开发的听书产品。后两当事人发现，被告一的子公司被告二对外销售同类听书产品，听书产品购买页面、听书产品全部文字内容以及推广产品所使用的微信文章均与两当事人的一致。因此，两当事人以两被告侵害作品著作权及不正当竞争为由，起诉至法院。本案起诉前，团队充分调研同类型作品的相关赔偿额。按照传统裁判规则，本案以文字作品为主，赔偿额不会高于50万元。但同时，团队谨慎研究了该段时间关于知识产权保护的司法政策，认为未来必将加强知识产权的保护力度，提高相关侵权赔偿额。因此，团队将诉请金额确定为260万余元。本案经历两审，我方代理两当事人取得胜诉结果，两审法院均充分支持我方提出的260余万元的赔偿金额及维权成本。本案由叶竹盛律师和李晓怡律师主办。

2. 某头部互联网企业游戏开发合同纠纷撤诉案

      某头部互联网企业与大量开发者合作，签订了不平等的合同，一旦开发失败，即起诉追回全部开发费用。各地法院已有多起同类案件生效，该头部互联网企业均取得了胜诉。本案当事人甲企业是一个游戏开发公司，委托本团队时，本团队预判总体比较被动，主要诉讼策略是争取少赔、晚赔。接受委托后，本团队指派叶竹盛律师、李晓怡律师办理本案，通过可视化技术，重建了整个商务合作和游戏开发的环节，在多份合同之间，找到了关键突破点，在开庭前法院召开听证会，力陈该案在该院没有管辖权。听证会上法院确认了对我方当事人极为有利的事实，最终该头部互联网企业撤诉。

3. 某知名饮料厂商诉新媒体公司网络商业诋毁纠纷撤诉案

      2021年5月，某新媒体公司在自己运营的公众号上以内嵌链接的方式转发了一条披露假冒饮料的视频。因该视频使用的图片中，含有该知名饮料的照片，配音中也含有该饮料的商标品牌等词汇，该知名饮料以商业诋毁为由，提起诉讼，向该新媒体公司追索五十余万元赔偿。本团队接受该新媒体公司委托后，指派叶竹盛律师和眭艺律师主办，逐帧梳理案涉视频，从视频的素材来源、视频音视频素材的具体内容等多个角度，并通过社会抽样调查，以可视化的形式向合议庭展示了为何案涉视频并未指向该知名饮料厂商、也不含有任何虚假信息或误导性信息。之后，又围绕主体、行为人主观意识、损害后果等不正当竞争行为的构成要件，逐一进行分析，综合论述该新媒体公司并不构成商业诋毁，该知名饮料生产厂商的诉讼请求没有事实和法律依据。庭审结束后，法院主持调解，该知名饮料厂商提出仅占诉请十分之一的和解请求，我方拒绝。数天后，该知名饮料厂商向法院撤诉。

4. 首例网络“投黄”侵权胜诉案

      某知识付费甲企业，为与乙企业开展不正当竞争，甲企业创始人X某某“亲自”下场，在乙企业平台多次上传了多段淫秽视频，然后向相关方面投诉举报，导致乙企业平台的链接被断开，大量用户流失，生产经营受到重大影响。本团队接受乙企业委托后，通过大量取证，在网络虚虚实实的各种痕迹中，成功追索到了指向甲企业多个高管及创始人的证据，成功提起了诉讼。最终法院认定X某某“投黄”构成侵权，向乙企业承担赔偿责任，并公开赔礼道歉。

5. 系列数据合规项目

A. 上海兰迪（广州）律师事务所发布《兰迪数据法律服务白皮书》，内容涵盖互联网企业数据处理一般流程及合规要点；泛电商平台综合数据合规；传统金融机构及线上金融产品数据合规；传统医疗机构及线上问诊数据合规；MCN机构及网络红人孵化器数据合规；游戏数据合规；汽车数据合规；数据犯罪刑事辩护；数据刑事合规；企业劳动人事数据合规；数据竞争及反垄断；数据交易专项合规；数据安全与出口管制；海外投资数据合规等法律服务产品。

B. 为某知识付费平台提供数据合规服务，梳理业务环节的合规性，修订隐私权政策并介入处理数据违规相关的行政处罚通知。

C. 为某娱乐平台提供数据合规服务，就相关合作商使用个人数据问题进行深入分析，并向娱乐平台及合作商提供相关合规方案及风险隔离措施。

D. 为某社交电商平台提供数据合规服务，提供注册用户的敏感信息留存及合法使用的相关方案。

E. 为私域流量SaaS服务平台提供数据合规服务，针对业务模式的涉数据问题进行调研、提出相关建议，并起草、修订相关业务文件。

F. 为游戏分发平台提供专项数据合规项目，就游戏业务数据的使用、留存提出相关合法建议，为平台搭建合规制度，设立风险预警措施。

G. 为某社交工具类服务软件提供数据合规服务，重点关注数据使用及数据流转可能引发的相关刑事问题，建立业务防火墙。

H. 为私域流量增长服务头部企业提供数据竞争的相关建议，建立业务流程合规体系及数据类商业秘密保护体系，提供数据竞争防范措施。

I. 为某头部互联网平台提供专项数据资产保护方案，与相关地区的公安机关、人民检察院及法院进行沟通，对数据资产做出合理定性，维护当事人合法数据权益。

J. 为某头部互联网公司收购项目提供数据合规服务，对被收购对象的数据资产及业务合规性进行分析，设计收购方案。

K. 为某跨境电商平台提供专项员工数据合规，包括搭建劳动人事数据合规制度，推动关键节点的合规措施，以及提供突发情况的合规处理建议。

L. 为某MCN机构提供数据资产保护及主播信息合规，研判引流端的数据合规性，对相关数据资产的管理、主播相关信息的留存提出相关方案。

M. 为某网站提供刑事报案服务，就竞争对手实施的数据资产侵害行为进行刑事打击。

6. 某跨境电商企业劳动人事合规专项服务

      委托人是一家主营跨境电商业务的互联网科技公司，有百余名员工。因发生多起劳动人事争议，对企业形象产生了一定负面影响，引起公司管理层对劳动人事关系合规的高度重视，遂委托本律师团队介入处理，团队指派孔云飞律师和眭艺律师主办。本团队接受委托后，对危机事件紧急干预、全面梳理互联网企业用工特点及痛点、根据互联网企业具体情况拟定完整的人事管理制度、迭代相关文件、持续跟进制度的落实与适用等工作，协助企业完成对公司人事管理流程的梳理，建立完整的人事管理制度，提高人事管理人员的合规意识。本团队介入以来，该企业再未发生过劳动人事争议。

7. 互联网企业系列合规法律服务项目

      本团队为多个中大型互联网企业提供常年法律服务，顾问单位主营业务包括游戏、直播、社交电商、跨境电商、知识付费、SaaS、私域流量、网络科技、短视频、人工智能、高科技等领域。除常规法律服务外，在业务合规、内容合规、商务安全、广告合规、未成年人合规、隐私数据合规、竞业限制等方面，提供了大量专项法律服务。

1. 兰迪广州律师担任多个刑事合规机构职位

      上海兰迪（广州）律师事务所主任苏丽云律师担任华南理工大学企业法律合规研究中心特聘研究员，上海兰迪（广州）律师事务所管委会主任叶竹盛律师担任华南理工大学企业法律合规研究中心主任、广州市涉案企业第三方组织专家库成员、广东省涉案企业第三方组织专家库成员、广州金鹏律师事务所刑事合规中心高级顾问等职位。

2. 某大型直播平台推广公会之刑事合规专项服务

      该大型直播平台自行培养官方主播，并与外部推广公会合作，由近百个外部推广公会组织相关推广员通过在社交平台线上沟通等方式推广直播平台及相关主播，并将用户引流至该直播平台。团队通过建立推广端合规化体系、建立平台督导与刑事合规双向风险防范机制、录制合规课程、分级设置及发送法律合规宣传动态、定期回访及形成回访报告、设置违法行为处理应急机制等，稳步提升平台及外部公会的合规意识，持续有效地规范各方的推广运营行为，并成功为外部公会化解或降低了刑事涉案风险。

3. 广州市首批刑事合规涉案企业第三方组织考察项目

      “广州某高科技企业合规第第三方组织考察项目”是广州市检察院启动的第一批合规不起诉试点案件之一。华南理工大学法学院副教授、本所管委会主任叶竹盛律师被遴选为广州市第三方合规监管专业人员之一，并受指派，作为该案合规考察第三方组织负责人负责该企业合规考察项目。第三方合规监管人的主要职责是监督、考察涉案企业合规整改工作，包括但不限于审查企业合规计划书、考察企业合规建设工作、评估企业合规整改效果等。叶竹盛副教授高度重视该项目，组建团队，全力投入该项目，先后参加了全国工商联和最高检组织的第三方监管人工作座谈会，组织了多场刑事合规学术沙龙，撰写了相关文章，综合国内外实务经验，细致研究第三方监管组织开展考察工作的方式、评估标准等问题，保证合规考察工作的公正性、有效性及正确性，探索在该项目中采取创新性的考察措施，顺利推动企业完善和落实一系列合规计划。

4. 人工智能企业并购专项刑事合规项目

      某头部互联网企业为拓宽投资领域，拟投资某主营人工智能的某科技公司，但因该科技公司及员工涉嫌侵犯商业秘密罪，遂委托本律师团队为该并购项目提供专项刑事合规法律服务。本团队指派苏丽云律师、黎杰豪律师主办。本团队分三阶段开展法律尽调工作：（1）第一阶段初步摸查。与投资方接洽，了解项目背景、项目需求、核心问题，并由此制定初步法律和事实的尽调计划和资料收集清单；（2）第二阶段收集并梳理信息。经过书面问询、语音交流等方式的多轮沟通，结合某科技公司的书面资料，梳理形成大事记并提炼出涉刑密点及对应的技术板块。同时将法律问题拆分成数十个子问题，进行贯穿整个项目的法律调研（3）第三阶段实地调研。根据前期成果制定问题清单，深入人工智能机器人的应用场景，从灵感来源、技术立项、代码研发、产品生产及应用、公司架构及人员组配等多个方面，调查涉刑密点及对应技术的投资风险及切割风险可能性；（4）第四阶段成果输出。本团队最终输出尽调报告和投资风险切割建议两份文件。前者从事实认定、法律分析和投资建议三大方面，向投资方客观地汇报尽调情况；后者从规避投资风险的角度，为投资方提供切实可行的风险切割实操方案，促成该项目顺利交割。

5. 某游戏科技公司刑事合规与刑事辩护一体化法律服务

      因公司部分员工的行为涉刑，为了促进业务合规开展，防范企业刑事法律风险，保障公司的稳健发展，该公司将与兰迪广州深度合作，由兰迪广州指派苏丽云律师、黎杰豪律师主办，从法律和技术层面，深入该公司的业务、技术和商务合作等多个合规场景，开展“整体业务合规”和“涉刑业务合规”两个专项法律服务，同时为涉刑员工提供刑事辩护。

1.康美证券虚假陈述责任纠纷会计师无责案

      中国证监会认定康美药业股份有限公司在披露的年度报告中，存在虚增营业收入、利息收入及营业利润等证券虚假陈述行为，公司及董监高、会计师事务所及相关会计师均被处罚。投资人随即发起证券虚假陈述责任纠纷，诉请康美公司及其董监高、会计师事务所及会计师对投资损失承担连带赔偿责任。截至2021年4月，中证中小投资服务中心有限责任公司（“投服中心”）公布的投资者损失有48.66亿元。叶竹盛律师和谢子仟律师代理其中一位被证监会认定为“其他直接责任人员”的会计师，原告基于《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第二十四条的明确规定，要求该会计师作为直接责任人员承担连带清偿责任。本团队坚持做无责抗辩，以“责任法定 ”“职务行为”“责任一元论”“司法解释从新”作为核心抗辩点，最终法院认为不属于证券虚假陈述责任的承担主体，在本案中不应对职务行为承担赔偿责任，最终法院认定该会计师无责。

2.确认房产转让无效胜诉案

      本案系多主体且法律关系错综复杂的系列纠纷，杂糅着股权投资、股权转让、房地产合作开发、房屋买卖、公司财产分配、公司内部治理、债权人代位追偿、公司债权转让以及多个民间借贷等法律关系。为帮助公司客户追回被股东恶意转移的房产，本案主办律师叶竹盛和谢子仟从民事、行政、刑事三方面全面研究请求权基础，经多次组织模拟法庭，沉浸式摸排诉讼风险后，为“确认合同无效”制定了攻守兼备的诉讼策略。庭前，成功查封价值数十套房产，有效制止被告正在二次转移房产的行为；庭上，灵活应对被告直接推翻我方主张事实的证据突袭，另辟蹊径提出新的无效事由，最终成功促成法院认定转让房产的行为无效。本案的典型意义在于，在纷繁冗杂且局势不利的事实中，通过深度的团队合作和专业的法律分析，制定了缜密的诉讼策略。

3.建设工程施工合同纠纷二审改判案

      某航道局欠付长达十几年的建设工程施工费用，某疏浚公司委托本律师团队代理起诉，由叶竹盛律师和谢子仟律师主办。该案涉及分包合同效力、包干合同中如何主张增加工程量、超深超宽量应否计费、背靠背合同中如何主张逾期利息等多个疑难复杂问题，本律师团队通过组织严密的证据体系，并辅以细致的法律调研成果，历经两审四次开庭后，在一审判决的基础上 ，在二审又为当事人多争取了1500多万元的逾期利息。本案的典型意义在于，贡献了背靠背条款效力的司法认定规则。

本文编辑：张瀚文 上海兰迪（广州）律师事务所实习生